鋰離子電池行業(yè)規(guī)范條件

(征求意見(jiàn)稿)

為深入貫徹落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀，引導(dǎo)鋰離子電池行業(yè)加快轉(zhuǎn)型升級(jí)，推動(dòng)鋰離子電池產(chǎn)業(yè)健康發(fā)展，根據(jù)國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)及產(chǎn)業(yè)政策，按照危險(xiǎn)化學(xué)品安全生產(chǎn)監(jiān)管部際聯(lián)席會(huì)議要求，依據(jù)優(yōu)化布局、規(guī)范秩序、保障質(zhì)量、安全管理、推動(dòng)創(chuàng)新、分類指導(dǎo)的原則，制定本規(guī)范條件。

一、產(chǎn)業(yè)布局和項(xiàng)目設(shè)立

(一)鋰離子電池行業(yè)的企業(yè)及項(xiàng)目應(yīng)符合國(guó)家資源開(kāi)發(fā)利用、環(huán)境保護(hù)、節(jié)能管理等法律法規(guī)要求，符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策和相關(guān)產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃及布局要求，符合當(dāng)?shù)赝恋乩每傮w規(guī)劃、城市總體規(guī)劃、環(huán)境功能區(qū)劃和環(huán)境保護(hù)規(guī)劃等要求。

(二)在國(guó)家法律法規(guī)、規(guī)章及規(guī)劃確定或省級(jí)以上人民政府批準(zhǔn)的基本農(nóng)田保護(hù)區(qū)、自然保護(hù)區(qū)、飲用水水源保護(hù)區(qū)、生態(tài)功能保護(hù)區(qū)等法律、法規(guī)規(guī)定禁止建設(shè)工業(yè)企業(yè)的區(qū)域不得建設(shè)鋰離子電池行業(yè)項(xiàng)目。上述區(qū)域內(nèi)的現(xiàn)有企業(yè)應(yīng)逐步遷出。

(三)嚴(yán)格控制新上單純擴(kuò)大產(chǎn)能、技術(shù)水平低的鋰離子電池行業(yè)項(xiàng)目。對(duì)促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新、提高產(chǎn)品質(zhì)量、降低生產(chǎn)成本等確有必要的新建和改擴(kuò)建項(xiàng)目，由行業(yè)主管部門(mén)按照相關(guān)規(guī)定加強(qiáng)組織論證。新建和改擴(kuò)建項(xiàng)目，最低資本金比例為20%。

二、生產(chǎn)規(guī)模和工藝技術(shù)

(一)企業(yè)應(yīng)具備以下條件：在中華人民共和國(guó)境內(nèi)依法注冊(cè)成立，具有獨(dú)立法人資格；具有鋰離子電池行業(yè)相關(guān)產(chǎn)品的獨(dú)立生產(chǎn)、銷售和服務(wù)能力；具有省級(jí)以上獨(dú)立研發(fā)機(jī)構(gòu)、技術(shù)中心或高新技術(shù)企業(yè)資質(zhì)；主要產(chǎn)品具有技術(shù)發(fā)明專利。

(二)企業(yè)應(yīng)滿足以下規(guī)模要求：

電池年產(chǎn)能不低于1億瓦時(shí)；

正極材料年產(chǎn)能不低于2000噸；

負(fù)極材料年產(chǎn)能不低于2000噸；

隔膜年產(chǎn)能不低于2000萬(wàn)平方米；

電解液年產(chǎn)能不低于2000噸，電解質(zhì)產(chǎn)能不低于500噸。

企業(yè)申報(bào)時(shí)上一年實(shí)際產(chǎn)量不低于實(shí)際產(chǎn)能的50%。

(三)企業(yè)應(yīng)采用工藝先進(jìn)、節(jié)能環(huán)保、安全穩(wěn)定、自動(dòng)化程度高的生產(chǎn)工藝和設(shè)備，在電極制造和電極卷繞或疊片等關(guān)鍵工序應(yīng)采用自動(dòng)化設(shè)備，注液時(shí)具備溫濕度和潔凈度等環(huán)境條件控制，具備有機(jī)溶劑回收系統(tǒng)。工藝、裝備及相關(guān)配套設(shè)施應(yīng)達(dá)到以下要求：

1.應(yīng)具有電池正負(fù)極材料金屬有害雜質(zhì)檢測(cè)能力，電池正負(fù)極材料中鐵、鋅、銅等有害單質(zhì)含量分別不超過(guò)1ppm；

2.應(yīng)具有涂敷厚度和長(zhǎng)度檢測(cè)手段，涂敷厚度的測(cè)量精度為2μm，涂敷長(zhǎng)度的測(cè)量精度為0.1mm；

3.應(yīng)具有電池電極輥壓厚度在線檢測(cè)能力，檢測(cè)精度為1μm；

4.應(yīng)具有電池電極剪切后產(chǎn)生的毛刺抽樣檢測(cè)能力，檢測(cè)精度為1μm；

5.應(yīng)具有電池電極烘干后的含水量抽樣檢測(cè)能力，檢測(cè)精度為10ppm；

6.應(yīng)具有電池電極卷繞/疊片后的對(duì)齊度抽樣檢測(cè)能力，檢測(cè)精度為0.1mm；

7.應(yīng)具有電池裝配后的內(nèi)部短路在線檢測(cè)能力(如采用HI-POT測(cè)試)；

8.應(yīng)具有多芯電池組組成電池開(kāi)路電壓和內(nèi)阻在線檢測(cè)能力，檢測(cè)精度分別為1mV和1mΩ；

9.應(yīng)具有保護(hù)板功能在線檢測(cè)能力。

三、產(chǎn)品質(zhì)量

企業(yè)產(chǎn)品質(zhì)量須滿足相關(guān)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)或行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)通過(guò)聯(lián)合國(guó)《關(guān)于危險(xiǎn)貨物運(yùn)輸?shù)慕ㄗh書(shū)—試驗(yàn)和標(biāo)準(zhǔn)手冊(cè)》第III部分38.3節(jié)要求的測(cè)試，鼓勵(lì)企業(yè)制定高于國(guó)家或行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)。企業(yè)應(yīng)建立質(zhì)量管理體系并通過(guò)認(rèn)證，建立相應(yīng)的產(chǎn)品質(zhì)量可追溯制度。配備質(zhì)量檢驗(yàn)部門(mén)和專職檢驗(yàn)人員。

企業(yè)的質(zhì)量管理體系除通用要求外，還應(yīng)包括以下內(nèi)容：程序控制應(yīng)包括防止和發(fā)現(xiàn)在電池制造過(guò)程中出現(xiàn)內(nèi)部短路故障的相關(guān)活動(dòng)；電池不符合聯(lián)合國(guó)《試驗(yàn)和標(biāo)準(zhǔn)手冊(cè)》第III部分38.3節(jié)測(cè)試時(shí)的控制措施。

鋰離子電池制造企業(yè)須具備相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定的電性能和安全性檢測(cè)能力，鼓勵(lì)企業(yè)配備環(huán)境適應(yīng)性檢測(cè)儀器及設(shè)備，具備電池環(huán)境適應(yīng)性檢測(cè)能力。

(一)電池

1.消費(fèi)型單體電池能量密度≥150Wh/kg，電池組能量密度≥120Wh/kg，聚合物單體電池體積能量密度≥550Wh/L。循環(huán)壽命≥300次且容量保持率≥80%；

2.動(dòng)力型電池分能量型和功率型，其中能量型單體電池能量密度≥130Wh/kg，電池組能量密度≥100Wh/kg，循環(huán)壽命≥1000次且容量保持率≥80%。功率型單體電池功率密度≥3000W/kg，電池組功率密度≥2100W/kg，循環(huán)壽命≥2000次(其中電動(dòng)自行車用電池組≥1000次，電動(dòng)工具用電池組≥500次)且容量保持率≥80%；

3.儲(chǔ)能型單體電池能量密度≥110Wh/kg，電池組能量密度≥90Wh/kg，循環(huán)壽命≥2000次且容量保持率≥80%。

(二)正極材料

比容量采用扣式CR2032型電池評(píng)價(jià)結(jié)果，循環(huán)壽命采用18650型評(píng)價(jià)結(jié)果。

1.鈷酸鋰比容量≥150Ah/kg，熱分解溫度≥200℃，磁性不純物含量≤100ppb，循環(huán)壽命300次且容量保持率≥80%；

2.錳酸鋰比容量≥95Ah/kg，熱分解溫度≥230℃，磁性不純物含量≤100ppb，循環(huán)壽命300次且容量保持率≥80%；

3.磷酸鐵鋰比容量≥140Ah/kg，熱分解溫度≥250℃，循環(huán)壽命800次且容量保持率≥80%；

4.三元材料比容量≥150Ah/kg，熱分解溫度≥200℃，磁性不純物含量≤100ppb，循環(huán)壽命300次且容量保持率≥80%；

5.其它正極材料性能指標(biāo)可參照上述要求。

(三)負(fù)極材料

比容量采用扣式CR2032型電池評(píng)價(jià)結(jié)果，循環(huán)壽命采用18650型評(píng)價(jià)結(jié)果。

1.碳(石墨)材料比容量≥320Ah/kg，磁性不純物含量≤100ppb，循環(huán)壽命300次且容量保持率≥85%；

2.鈦酸鋰材料比容量≥150Ah/kg，磁性不純物含量≤100ppb，循環(huán)壽命1000次且容量保持率≥80%；

3.硅碳材料比容量≥400Ah/kg，磁性不純物含量≤100ppb，循環(huán)壽命300次且容量保持率≥80%；

4. 無(wú)定形碳負(fù)極材料(包括軟碳，硬碳)比容量≥250Ah/kg，首次效率>80%，磁性不純物含量≤100ppb，循環(huán)壽命1000次且容量保持率≥80%;

5.其它負(fù)極材料性能指標(biāo)可參照上述要求。

(四)隔膜

干法單向拉伸法：縱向拉伸強(qiáng)度≥110Mpa，(120℃, 1h)熱收縮率≤5%；橫向拉伸強(qiáng)度≥10Mpa，(120℃, 1h)熱收縮率≤1%；穿刺強(qiáng)度≥0.133N/μm；孔隙率33～55%；透氣度(150–600)s/100ml。

干法雙向拉伸法：縱向拉伸強(qiáng)度≥100Mpa，橫向拉伸強(qiáng)度≥25Mpa，(120℃, 1h)熱收縮率≤4%，穿刺強(qiáng)度≥0.133N/μm，孔隙率33～55%，透氣度(150–600)s/100ml。

濕法雙向拉伸法：縱向拉伸強(qiáng)度≥100Mpa，橫向拉伸強(qiáng)度≥100Mpa，(120℃, 1h)熱收縮率≤12%，穿刺強(qiáng)度≥0.204N/μm，孔隙率33～55%，透氣度(150–600)s/100ml。

(五)電解液(含電解質(zhì))

水含量不高于20ppm，氟化氫不高于50ppm，金屬雜質(zhì)單項(xiàng)含量不大于1ppm。

四、資源綜合利用及環(huán)境保護(hù)

(一)企業(yè)及項(xiàng)目用地應(yīng)符合國(guó)家出臺(tái)的土地使用標(biāo)準(zhǔn)，嚴(yán)格保護(hù)耕地，節(jié)約集約用地。

(二)企業(yè)生產(chǎn)設(shè)備、工藝能耗和產(chǎn)品應(yīng)符合國(guó)家各項(xiàng)節(jié)能法律法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)的要求。企業(yè)應(yīng)設(shè)立專職節(jié)能崗位、制定產(chǎn)品單耗指標(biāo)、制定能耗臺(tái)帳。

(三)新建和改擴(kuò)建項(xiàng)目應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行環(huán)境影響評(píng)價(jià)制度，未通過(guò)環(huán)境影響評(píng)價(jià)審批的企業(yè)和項(xiàng)目不得開(kāi)工建設(shè)。按照環(huán)境保護(hù)“三同時(shí)”要求，企業(yè)或項(xiàng)目配套建設(shè)環(huán)境保護(hù)設(shè)施應(yīng)依法申請(qǐng)項(xiàng)目竣工環(huán)境保護(hù)驗(yàn)收，驗(yàn)收合格后方可投入生產(chǎn)運(yùn)行。在環(huán)境影響評(píng)價(jià)文件審批前，須取得主要污染物排放總量指標(biāo)。企業(yè)應(yīng)有健全的企業(yè)環(huán)境管理機(jī)構(gòu)，制定有效的企業(yè)環(huán)境管理制度，建立企業(yè)環(huán)保臺(tái)賬，定期開(kāi)展清潔生產(chǎn)審核并通過(guò)評(píng)估驗(yàn)收。

(四)企業(yè)應(yīng)符合環(huán)保法律法規(guī)要求，依法獲得排污許可證，并按照排污許可證的要求排放污染物。廢氣、廢水排放應(yīng)符合國(guó)家和地方大氣及水污染物排放標(biāo)準(zhǔn)和總量控制要求；產(chǎn)生的工業(yè)固體廢物要依法貯存、處置或綜合利用，應(yīng)符合《危險(xiǎn)廢物貯存污染控制標(biāo)準(zhǔn)》( GB18597)和《一般工業(yè)固體廢物貯存、處置場(chǎng)污染控制標(biāo)準(zhǔn)》(GB18559

-2011)相關(guān)要求，廢電解質(zhì)、電解液以及廢棄電池等危險(xiǎn)廢物應(yīng)委托具備處理能力的有資質(zhì)單位進(jìn)行妥善處置；廠界噪聲符合《工業(yè)企業(yè)廠界環(huán)境噪聲排放標(biāo)準(zhǔn)》(GB12348)。

(五)企業(yè)應(yīng)按照環(huán)境影響報(bào)告書(shū)(表)及其批復(fù)、國(guó)家或地方污染物排放(控制)標(biāo)準(zhǔn)、環(huán)境監(jiān)測(cè)技術(shù)規(guī)范的要求，制定自行監(jiān)測(cè)方案，開(kāi)展監(jiān)測(cè)工作并按要求公開(kāi)監(jiān)測(cè)信息。

(六)企業(yè)應(yīng)加強(qiáng)環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)防控工作，制定突發(fā)環(huán)境事件應(yīng)急預(yù)案，及時(shí)報(bào)告并有效應(yīng)對(duì)廢氣、廢水正常排放等造成的突發(fā)環(huán)境事件。

五、安全管理

(一)企業(yè)及項(xiàng)目建設(shè)應(yīng)符合《安全生產(chǎn)法》等相關(guān)法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)要求，當(dāng)相關(guān)要求不一致時(shí)，應(yīng)執(zhí)行更加嚴(yán)格的安全標(biāo)準(zhǔn)或規(guī)范。

(二)企業(yè)設(shè)立安全管理部門(mén)和專職安全崗位，加強(qiáng)職工安全生產(chǎn)教育培訓(xùn)和隱患排查治理工作，建立、健全、落實(shí)安全生產(chǎn)責(zé)任制，設(shè)立相應(yīng)的安全臺(tái)賬制度，具有產(chǎn)品安全質(zhì)量追溯手段，具有對(duì)產(chǎn)品的安全關(guān)鍵原材料、關(guān)鍵元器件質(zhì)量、關(guān)鍵工藝環(huán)節(jié)控制措施。開(kāi)展安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)并達(dá)到三級(jí)以上。

(三)企業(yè)設(shè)計(jì)、生產(chǎn)、儲(chǔ)存、運(yùn)輸和使用、回收電池應(yīng)符合相關(guān)法規(guī)、安全要求和標(biāo)準(zhǔn)，積極采取相應(yīng)各環(huán)節(jié)安全控制手段，通過(guò)鋰離子電池相關(guān)安全認(rèn)證。航空運(yùn)輸?shù)匿囯x子電池，應(yīng)符合國(guó)際民航組織《危險(xiǎn)物品安全航空運(yùn)輸技術(shù)細(xì)則》和中國(guó)民用航空局《中國(guó)民用航空危險(xiǎn)品運(yùn)輸管理規(guī)定》的相關(guān)要求，符合《鋰電池航空運(yùn)輸規(guī)范》(MH/T 1020)和《航空運(yùn)輸鋰電池測(cè)試規(guī)范)(MH/T 1052)。

(四)企業(yè)對(duì)于可能產(chǎn)生著火、爆炸、冒煙等危險(xiǎn)場(chǎng)所應(yīng)采取必要的防火、防爆、通風(fēng)等措施，配備相關(guān)的人身防護(hù)用具，并制定相關(guān)人員的培訓(xùn)考核制度。

六、衛(wèi)生和社會(huì)責(zé)任

(一)企業(yè)應(yīng)遵守《職業(yè)病防治法》等有關(guān)法律、法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)。

(二)企業(yè)應(yīng)依法落實(shí)職業(yè)病危害防治措施，對(duì)重大危險(xiǎn)源有檢測(cè)、評(píng)估、監(jiān)控措施和應(yīng)急預(yù)案，并配備必要的器材和設(shè)備。

(三)企業(yè)應(yīng)遵守國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)，依法參加養(yǎng)老、失業(yè)、醫(yī)療、工傷等各類保險(xiǎn)，并為從業(yè)人員足額繳納相關(guān)保險(xiǎn)費(fèi)用。

七、監(jiān)督與管理

(一)新建和改擴(kuò)建企業(yè)及項(xiàng)目需符合本規(guī)范條件要求。

(二)現(xiàn)有企業(yè)及項(xiàng)目需符合本規(guī)范條件要求。未滿足規(guī)范條件的企業(yè)及項(xiàng)目根據(jù)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的要求，在國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策的指導(dǎo)下，通過(guò)兼并重組、技術(shù)改造等方式，盡快達(dá)到本規(guī)范條件的要求。

(三)對(duì)企業(yè)及項(xiàng)目的投資、土地供應(yīng)、環(huán)評(píng)、節(jié)能評(píng)估、質(zhì)量監(jiān)督、安全監(jiān)管、融資等管理應(yīng)依據(jù)本規(guī)范條件。

不符合本規(guī)范條件的企業(yè)及項(xiàng)目，相關(guān)產(chǎn)品航空及物流運(yùn)輸、出口退稅、國(guó)內(nèi)應(yīng)用扶持等政策不予支持。

(四)企業(yè)對(duì)照本規(guī)范條件編制申報(bào)材料，按屬地原則通過(guò)省級(jí)工業(yè)和信息化主管部門(mén)報(bào)送工業(yè)和信息化部。各級(jí)工業(yè)和信息化主管部門(mén)會(huì)同有關(guān)部門(mén)對(duì)當(dāng)?shù)仄髽I(yè)執(zhí)行本規(guī)范條件的情況進(jìn)行監(jiān)督檢查。工業(yè)和信息化部組織行業(yè)機(jī)構(gòu)、檢測(cè)機(jī)構(gòu)對(duì)企業(yè)進(jìn)行檢查，定期公告符合本規(guī)范條件的企業(yè)名單，并會(huì)同有關(guān)部門(mén)組織相關(guān)機(jī)構(gòu)從市場(chǎng)上對(duì)已公告企業(yè)產(chǎn)品等進(jìn)行抽查，實(shí)行社會(huì)監(jiān)督、動(dòng)態(tài)管理。

(五)公告企業(yè)有下列情況，將撤銷其公告資格：

1.填報(bào)資料有弄虛作假行為；

2.拒絕接受監(jiān)督檢查；

3.不能保持規(guī)范條件要求；

4.發(fā)生重大安全和污染責(zé)任事故；

5.違反法律、法規(guī)和國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策規(guī)定。

申報(bào)企業(yè)填報(bào)資料有弄虛作假行為的，兩年內(nèi)對(duì)其申報(bào)材料不予受理。

(六)有關(guān)行業(yè)組織、研究機(jī)構(gòu)、檢測(cè)機(jī)構(gòu)要協(xié)助行業(yè)主管部門(mén)做好本規(guī)范條件的實(shí)施和監(jiān)督檢查工作，組織企業(yè)加強(qiáng)協(xié)調(diào)和自律管理。

八、附則

(一)本規(guī)范條件適用于中華人民共和國(guó)境內(nèi)(臺(tái)灣、香港、澳門(mén)地區(qū)除外)所有類型的鋰離子電池行業(yè)上下游企業(yè)，包括正極材料、負(fù)極材料、隔膜、電解液(含電解質(zhì))、電池等企業(yè)。本規(guī)范條件所說(shuō)的電池如無(wú)特指，通常包括單體電池(電芯)、電池組(含電池系統(tǒng))。

(二)本規(guī)范條件涉及的法律法規(guī)、國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)和行業(yè)政策若進(jìn)行修訂，按修訂后的規(guī)定執(zhí)行。

(三)進(jìn)出口鋰離子電池產(chǎn)品質(zhì)量應(yīng)當(dāng)符合國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)和進(jìn)口國(guó)標(biāo)準(zhǔn)，也應(yīng)符合本規(guī)范條件有關(guān)產(chǎn)品質(zhì)量的要求。

(四)汽車用鋰離子動(dòng)力電池除滿足本規(guī)范條件要求外，還需滿足《汽車動(dòng)力蓄電池行業(yè)規(guī)范條件》要求。

(五)本規(guī)范條件自2015年

月 日起實(shí)施，由工業(yè)和信息化部負(fù)責(zé)解釋，并根據(jù)行業(yè)發(fā)展情況和宏觀調(diào)控要求會(huì)同有關(guān)部門(mén)適時(shí)進(jìn)行修訂。

《鋰離子電池行業(yè)規(guī)范條件》編制說(shuō)明

鋰離子電池是支撐新一代信息技術(shù)、新能源、新能源汽車等戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的重要電子基礎(chǔ)產(chǎn)品，目前在行業(yè)迅速發(fā)展、規(guī)模不斷壯大的同時(shí)，也面臨著無(wú)序競(jìng)爭(zhēng)等問(wèn)題。特別是隨著應(yīng)用領(lǐng)域的擴(kuò)展，對(duì)企業(yè)生產(chǎn)的規(guī)范性和電池產(chǎn)品的安全性都有了更高的要求，亟需加強(qiáng)行業(yè)規(guī)范管理。根據(jù)危險(xiǎn)化學(xué)品安全生產(chǎn)監(jiān)管部際聯(lián)席會(huì)議第六次全體會(huì)議的要求，工業(yè)和信息化部會(huì)同有關(guān)部門(mén)組織相關(guān)協(xié)會(huì)、企業(yè)、研究機(jī)構(gòu)及行業(yè)專家研究起草了《鋰離子電池行業(yè)規(guī)范條件》(以下簡(jiǎn)稱《規(guī)范條件》)。這是貫徹落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀，引導(dǎo)鋰離子電池產(chǎn)業(yè)加快轉(zhuǎn)型升級(jí)，推動(dòng)行業(yè)健康持續(xù)發(fā)展而編制的重要舉措。

自2013年底啟動(dòng)《規(guī)范條件》編制工作以來(lái)，工業(yè)和信息化部開(kāi)展了大量詳盡的實(shí)地調(diào)查研究，廣泛聽(tīng)取了相關(guān)企業(yè)、協(xié)會(huì)、專家的建議，征求了十余個(gè)相關(guān)部委的意見(jiàn)，并多次召開(kāi)較大范圍的專題研討會(huì)，對(duì)有關(guān)內(nèi)容進(jìn)行了反復(fù)的修改和完善，形成了目前較為成熟的征求意見(jiàn)稿。

一、鋰離子電池行業(yè)的重要地位和制定《規(guī)范條件》的必要性

(一)鋰離子電池行業(yè)在國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展中具有重要地位

鋰離子電池誕生于上世紀(jì)九十年代初，因具有高電壓、高比能量、無(wú)記憶效應(yīng)以及高循環(huán)性能等特點(diǎn)，迅速發(fā)展成為基礎(chǔ)性的電子產(chǎn)品，也成最重要的電源產(chǎn)品，極大地促進(jìn)了消費(fèi)電子等產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。隨著產(chǎn)品工藝技術(shù)水平的不斷提高以及安全性能的顯著改善，鋰離子電池已廣泛應(yīng)用到消費(fèi)電子、信息技術(shù)、國(guó)防軍工、新能源、新能源汽車等各個(gè)領(lǐng)域，雖然總體產(chǎn)值規(guī)模還不大，但已成為推動(dòng)國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)可持續(xù)發(fā)展必不可少的基礎(chǔ)性產(chǎn)業(yè)。在《“十二五”國(guó)家戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃》中已將鋰離子電池列為行業(yè)發(fā)展的重點(diǎn)，隨著若干新興產(chǎn)業(yè)的不斷推進(jìn)，鋰離子電池產(chǎn)業(yè)發(fā)展前景日益廣闊。

目前我國(guó)已成為世界上最大的鋰離子電池生產(chǎn)制造基地、第二大鋰離子電池生產(chǎn)國(guó)和出口國(guó)。據(jù)國(guó)家統(tǒng)計(jì)局統(tǒng)計(jì)，2013年，我國(guó)鋰離子電池累計(jì)產(chǎn)量為47.68億只，比上年同期增長(zhǎng)了16.95%，我國(guó)鋰離子電池行業(yè)(包括電池、設(shè)備、材料)規(guī)模持續(xù)擴(kuò)大，占全球市場(chǎng)份額穩(wěn)步提升,全行業(yè)銷售收入接近千億元規(guī)模，為我國(guó)擴(kuò)大內(nèi)需、拉動(dòng)就業(yè)和出口創(chuàng)匯做出了巨大貢獻(xiàn)。

(二)制定《規(guī)范條件》的必要性

1.《規(guī)范條件》有助于鋰離子電池行業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)和健康發(fā)展

目前我國(guó)有一定規(guī)模的鋰離子電池相關(guān)生產(chǎn)企業(yè)已近2000家，但大部分企業(yè)生產(chǎn)工藝和裝備水平較低，產(chǎn)品技術(shù)含量和企業(yè)生產(chǎn)規(guī)模較低，主要占領(lǐng)價(jià)格低廉的低端產(chǎn)品，而一些高端材料、關(guān)鍵制造設(shè)備和筆記本、IPAD、高性能動(dòng)力電池市場(chǎng)主要被少數(shù)鋰離子電池生產(chǎn)強(qiáng)國(guó)所占有，產(chǎn)業(yè)“散、小、亂”趨勢(shì)明顯，低水平重復(fù)建設(shè)和資源浪費(fèi)等現(xiàn)象開(kāi)始出現(xiàn)。這樣不僅形成惡性競(jìng)爭(zhēng)態(tài)勢(shì)，也嚴(yán)重影響我國(guó)鋰離子電池行業(yè)的健康發(fā)展。

2.《規(guī)范條件》的制定對(duì)鋰離子電池安全意義重大

隨著鋰離子電池行業(yè)的快速發(fā)展和廣泛應(yīng)用，生產(chǎn)廠家火災(zāi)、運(yùn)輸過(guò)程起火、用戶使用爆炸等安全事故頻發(fā)，鋰離子電池安全問(wèn)題形勢(shì)嚴(yán)峻，嚴(yán)重影響人民群眾的身體健康和社會(huì)的和諧穩(wěn)定，引起了行業(yè)內(nèi)以及社會(huì)各界的高度重視。危險(xiǎn)化學(xué)品安全生產(chǎn)監(jiān)管部際聯(lián)席會(huì)議第六次全體會(huì)議要求產(chǎn)業(yè)部門(mén)加強(qiáng)規(guī)范管理。

為此，《規(guī)范條件》從產(chǎn)業(yè)布局與項(xiàng)目設(shè)立、生產(chǎn)規(guī)模與工藝技術(shù)、產(chǎn)品質(zhì)量、資源綜合利用環(huán)境保護(hù)、安全管理、衛(wèi)生和社會(huì)責(zé)任等方面有針對(duì)性地提出了相應(yīng)的措施。通過(guò)《規(guī)范條件》的貫徹和實(shí)施，發(fā)揮政府對(duì)于市場(chǎng)的引導(dǎo)作用，引導(dǎo)我國(guó)鋰離子電池行業(yè)健康發(fā)展，力促我國(guó)從鋰離子電池制造大國(guó)跨越成為鋰離子電池制造強(qiáng)國(guó)。

二、關(guān)于《規(guī)范條件》主要問(wèn)題的說(shuō)明

(一)鋰離子電池行業(yè)范圍如何界定？

狹義的鋰離子電池行業(yè)，僅指生產(chǎn)鋰離子電池(電芯、電池組)的行業(yè)，從廣義理解，鋰離子電池行業(yè)還包括相關(guān)材料、設(shè)備等環(huán)節(jié)。絕大多數(shù)企業(yè)及專家建議，正極材料、負(fù)極材料、隔膜、電解液是鋰離子電池產(chǎn)品組成的基本材料，也是決定鋰離子電池產(chǎn)品性能、質(zhì)量的重要因素，且產(chǎn)業(yè)發(fā)展也亟需規(guī)范，《規(guī)范條件》應(yīng)包含上述四大主材等內(nèi)容?？紤]到相關(guān)設(shè)備產(chǎn)業(yè)規(guī)模不大，且很多設(shè)備具有非標(biāo)特征，擬暫不納入《規(guī)范條件》。因此，《規(guī)范條件》規(guī)定主要適用于正極材料、負(fù)極材料、隔膜、電解液(含電解質(zhì))、電池等企業(yè)。其中，電池包括單體電池(電芯)、電池組(含電池系統(tǒng))。

(二)為什么嚴(yán)格控制單純擴(kuò)大產(chǎn)能的低水平鋰離子電池項(xiàng)目？

目前，我國(guó)大部分鋰離子電池企業(yè)處于市場(chǎng)的中低端，尤其是不少企業(yè)缺乏核心技術(shù)、整體自動(dòng)化水平低、同質(zhì)化惡性競(jìng)爭(zhēng)嚴(yán)重,部分企業(yè)開(kāi)工嚴(yán)重不足,不少企業(yè)處于虧損狀態(tài)。而且，由于低端產(chǎn)能嚴(yán)重過(guò)剩，部分企業(yè)面臨資金緊張、負(fù)債率上升、庫(kù)存增加、毛利率下降等問(wèn)題，如果產(chǎn)業(yè)進(jìn)一步無(wú)序擴(kuò)張，將嚴(yán)重影響行業(yè)發(fā)展規(guī)范秩序。為此，《規(guī)范條件》要求嚴(yán)格控制新上單純擴(kuò)大產(chǎn)能、技術(shù)水平低的鋰離子電池行業(yè)項(xiàng)目。

(三)鋰離子電池主要分為哪幾類？

鋰離子電池開(kāi)始主要應(yīng)用于消費(fèi)類電子產(chǎn)品領(lǐng)域，隨著市場(chǎng)需求的發(fā)展和工藝水平的提高，其應(yīng)用市場(chǎng)拓展到動(dòng)力、儲(chǔ)能等領(lǐng)域，但相關(guān)產(chǎn)品工作原理、工藝流程完全相同，生產(chǎn)技術(shù)、生產(chǎn)裝備也基本一致，只是在產(chǎn)品性能要求、工藝控制側(cè)重點(diǎn)有所不同，根據(jù)企業(yè)及專家的意見(jiàn)，《規(guī)范條件》按照應(yīng)用領(lǐng)域和性能要求的不同，將鋰離子電池類型分為消費(fèi)型(便攜式)鋰離子電池、動(dòng)力型鋰離子電池和儲(chǔ)能型鋰離子電池。嚴(yán)格來(lái)說(shuō)，上述界限并非涇渭分明，更多地是用戶要求及性能的差別。例如特斯拉公司生產(chǎn)的電動(dòng)汽車所用電池，就與筆記本電腦所用電池相同。

一般來(lái)說(shuō)，消費(fèi)型鋰離子電池對(duì)電池倍率性能、工作溫度、循環(huán)性能要求相對(duì)不高，但對(duì)電池的質(zhì)量能量密度和成本有較高要求，主要應(yīng)用于手機(jī)、平板和筆記本電腦、MP3/MP4、數(shù)碼產(chǎn)品、移動(dòng)智能終端等。動(dòng)力型鋰離子電池要求高功率密度、高質(zhì)量能量密度、安全性、溫度適應(yīng)性寬、低成本。主要應(yīng)用于各種電動(dòng)汽車、電動(dòng)自行車、電動(dòng)工具、大功率器件等。儲(chǔ)能型鋰離子電池對(duì)功率要求不高，體積和重量要求也相對(duì)較低，但要求較高的質(zhì)量能量密度、循環(huán)壽命以及低成本、高穩(wěn)定性能。主要應(yīng)用于UPS、通信基站儲(chǔ)能、太陽(yáng)能、風(fēng)力發(fā)電等分布式電源系統(tǒng)和小型儲(chǔ)能電源。

(四)為什么提出生產(chǎn)規(guī)模和產(chǎn)能利用率等要求？

總體來(lái)看，我國(guó)鋰離子電池產(chǎn)能處于低端過(guò)剩狀態(tài)，散、小、亂的態(tài)勢(shì)較為明顯。不少企業(yè)僅從事簡(jiǎn)單的加工組裝生產(chǎn)，規(guī)模小、實(shí)力弱、技術(shù)差距大，缺乏技術(shù)研發(fā)和創(chuàng)新升級(jí)能力，特別是隨著鋰離子電池市場(chǎng)擴(kuò)大，對(duì)產(chǎn)品安全和售后保障能力也提出更高要求。為了鼓勵(lì)鋰離子電池行業(yè)企業(yè)具備一定的規(guī)模，在此基礎(chǔ)上保障持續(xù)投入研發(fā)創(chuàng)新、提高產(chǎn)品安全性能、提供可靠售后服務(wù)等，《規(guī)范條件》對(duì)企業(yè)規(guī)模提出了相關(guān)要求，經(jīng)多次征詢相關(guān)企業(yè)、協(xié)會(huì)和研究機(jī)構(gòu)的意見(jiàn)，確定了目前的數(shù)量指標(biāo)。

另一方面，為了避免企業(yè)單純追求產(chǎn)能規(guī)模、無(wú)視市場(chǎng)而過(guò)度擴(kuò)張等問(wèn)題，要求企業(yè)在產(chǎn)能利用率方面也達(dá)到一定指標(biāo)，參考一般工業(yè)企業(yè)70-80%的產(chǎn)能利用水平，《規(guī)范條件》確定了一個(gè)適度降低的要求，總體目標(biāo)是督促企業(yè)要重視統(tǒng)籌規(guī)劃、客觀分析市場(chǎng)態(tài)勢(shì)、不要過(guò)于貪大求全，保障設(shè)計(jì)、建設(shè)產(chǎn)能的合理利用，同時(shí)也避免資源浪費(fèi)。

(四)為什么對(duì)工藝過(guò)程提出具體檢測(cè)指標(biāo)等要求？

鋰離子電池的安全保障除了產(chǎn)品設(shè)計(jì)和防濫用措施，很大程度上取決于生產(chǎn)過(guò)程控制，調(diào)研過(guò)程中企業(yè)和專家都提出要對(duì)嚴(yán)格監(jiān)測(cè)關(guān)鍵工藝，從源頭上進(jìn)行精確控制，確保產(chǎn)品安全可靠。為此，在《規(guī)范條件》工藝技術(shù)部分提出了具體的關(guān)鍵工藝檢測(cè)指標(biāo)要求，這也是對(duì)生產(chǎn)企業(yè)基本能力的要求。例如，規(guī)定企業(yè)應(yīng)具有電池電極剪切后產(chǎn)生的刺抽樣檢測(cè)能力，檢測(cè)精度為1μm。

(五)為什么規(guī)定UN38.3測(cè)試的相關(guān)要求？

聯(lián)合國(guó)發(fā)布的《關(guān)于危險(xiǎn)貨物運(yùn)輸?shù)慕ㄗh書(shū)—試驗(yàn)和標(biāo)準(zhǔn)手冊(cè)》第III部分38.3節(jié)的測(cè)試要求，如果某一型號(hào)鋰離子電池需要交付運(yùn)輸，則其產(chǎn)品安全標(biāo)準(zhǔn)必須滿足UN38.3測(cè)試要求。根據(jù)國(guó)家民航部門(mén)的建議，鑒于目前航空運(yùn)輸、海洋運(yùn)輸都已實(shí)際采納該要求，相關(guān)企業(yè)表示在實(shí)踐生產(chǎn)中也都參考該要求。因此，《規(guī)范條件》對(duì)有關(guān)企業(yè)生產(chǎn)提出了UN38.3測(cè)試要求。

(六)電池產(chǎn)品的技術(shù)指標(biāo)如何設(shè)立？

鋰離子電池產(chǎn)品的技術(shù)路線不同，用戶需求等指標(biāo)也不盡相同，《規(guī)范條件》在制定過(guò)程中，從目前應(yīng)用市場(chǎng)對(duì)不同類型電池的能量密度和循環(huán)壽命基本要求，確定了最低指標(biāo)要求。例如，規(guī)定消費(fèi)型單體電池能量密度≥150Wh/kg，電池組能量密度≥120Wh/kg，循環(huán)壽命≥300次且容量保持率≥80%。

(七)動(dòng)力型電池為何分為能量型、功率型？

動(dòng)力型鋰離子電池在實(shí)際應(yīng)用中依據(jù)具體的應(yīng)用環(huán)境和特點(diǎn)，一般可劃分為3種類型：功率型、能量型和功率能量型。考慮到功率能量型電池的生產(chǎn)工藝控制和技術(shù)指標(biāo)與功率型、能量型電池的差異性不是太顯著，可以向兩種類型靠攏，而且也考慮到《規(guī)范條件》實(shí)施的可操作性，規(guī)定過(guò)細(xì)并不利于企業(yè)填報(bào)，因此《規(guī)范條件》將動(dòng)力型電池劃分為功率型和能量型兩種類型，企業(yè)可依據(jù)產(chǎn)品的性能特點(diǎn)進(jìn)行填報(bào)，如規(guī)定能量型單體電池能量密度≥130Wh/kg，電池組能量密度≥100Wh/kg，循環(huán)壽命≥1000次且容量保持率≥80%。

(八)正極材料的技術(shù)指標(biāo)如何設(shè)立？

如果不結(jié)合電池的性能要求，單純?cè)u(píng)價(jià)正極材料的指標(biāo)缺乏鋰離子電池行業(yè)管理的價(jià)值和意義。根據(jù)企業(yè)及檢測(cè)機(jī)構(gòu)意見(jiàn)，對(duì)正極材料的要求以通用的扣式CR2032型電池和18650型電池為基礎(chǔ)予以評(píng)價(jià)，同時(shí)加上對(duì)相關(guān)磁性不純含量等要求。如規(guī)定三元材料比容量≥150Ah/kg，熱分解溫度≥200℃，磁性不純物含量≤100ppb，循環(huán)壽命300次且容量保持率≥80%。對(duì)其他種類的正極材料，提出可參考列出的4種正極材料指標(biāo)。

(九)負(fù)極材料的技術(shù)指標(biāo)如何設(shè)立？

國(guó)內(nèi)企業(yè)在負(fù)極材料領(lǐng)域的實(shí)力較強(qiáng)，結(jié)合企業(yè)及專家意見(jiàn)，對(duì)負(fù)極材料的技術(shù)指標(biāo)提出了相對(duì)較高的要求，重點(diǎn)是從比容量、磁性不純物含量及循環(huán)壽命等方面予以規(guī)范，如要求碳(石墨)材料比容量≥320Ah/kg，磁性不純物含量≤100ppb，循環(huán)壽命300次且容量保持率≥85%。

(十)為什么以工藝路線區(qū)別設(shè)置隔膜的技術(shù)指標(biāo)？

生產(chǎn)隔膜的工藝技術(shù)路線較多，相關(guān)生產(chǎn)控制要求不盡相同，而且對(duì)產(chǎn)品性能影響也有差別，經(jīng)綜合聽(tīng)取隔膜生產(chǎn)企業(yè)及專家意見(jiàn)，《規(guī)范條件》主要規(guī)定了干法單向拉伸法、干法雙向拉伸法、濕法雙向拉伸法，例如要求干法單向拉伸法生產(chǎn)產(chǎn)品縱向拉伸強(qiáng)度≥110Mpa，(120℃, 1h)熱收縮率≤5%，橫向拉伸強(qiáng)度≥10Mpa等。

(十一)如何設(shè)立電解液的技術(shù)指標(biāo)？

電解液是影響鋰離子電池產(chǎn)品性能的重要基礎(chǔ)材料，考慮到國(guó)內(nèi)部分企業(yè)是外購(gòu)電解質(zhì)后加工生產(chǎn)電解液，《規(guī)范條件》對(duì)電解液、電解質(zhì)一并予以考慮。絕大多數(shù)專家提出電解液的技術(shù)指標(biāo)主要從水及雜質(zhì)含量來(lái)體現(xiàn)，所以，《規(guī)范條件》也主要是規(guī)定了水含量、氟化氫及金屬雜質(zhì)單項(xiàng)含量等指標(biāo)。

(十二)如何理解鋰離子電池企業(yè)應(yīng)當(dāng)遵守的環(huán)保要求？

鋰離子電池行業(yè)的生產(chǎn)活動(dòng)，除了滿足節(jié)約集約用地等要求，在環(huán)境影響評(píng)價(jià)、環(huán)?？⒐を?yàn)收等方面均應(yīng)嚴(yán)格遵守相關(guān)制度，國(guó)家環(huán)境保護(hù)主管部門(mén)對(duì)此提出了明確要求。按照環(huán)境保護(hù)“三同時(shí)”要求，企業(yè)或項(xiàng)目配套建設(shè)環(huán)境保護(hù)設(shè)施應(yīng)依法申請(qǐng)項(xiàng)目竣工環(huán)境保護(hù)驗(yàn)收，驗(yàn)收合格后方可投入生產(chǎn)運(yùn)行。在環(huán)境影響評(píng)價(jià)文件審批前，須取得主要污染物排放總量指標(biāo)。應(yīng)符合環(huán)保法律法規(guī)要求，依法獲得排污許可證，并按照排污許可證的要求排放污染物。而且，在排放監(jiān)測(cè)和信息公開(kāi)等方面，企業(yè)應(yīng)按照環(huán)境影響報(bào)告書(shū)(表)

及其批復(fù)、國(guó)家或地方污染物排放(控制)標(biāo)準(zhǔn)、環(huán)境監(jiān)測(cè)技術(shù)規(guī)范的要求，制定自行監(jiān)測(cè)方案，開(kāi)展監(jiān)測(cè)工作并按要求公開(kāi)監(jiān)測(cè)信息。

(十三)為什么要求鋰離子電池通過(guò)相關(guān)安全認(rèn)證？

目前出口到美國(guó)的鋰離子電池產(chǎn)品要求通過(guò)UL安全認(rèn)證，出口到歐洲的鋰離子電池產(chǎn)品要求進(jìn)行自我聲明，我國(guó)目前正在編制鋰離子電池相關(guān)產(chǎn)品安全標(biāo)準(zhǔn)，部分標(biāo)準(zhǔn)即將發(fā)布。根據(jù)國(guó)家質(zhì)檢部門(mén)的建議，同時(shí)為了保證《規(guī)范條件》的完整性和可持續(xù)性，為此在安全管理?xiàng)l款中提出企業(yè)應(yīng)通過(guò)鋰離子電池相關(guān)安全認(rèn)證。

此外，鑒于鋰離子電池產(chǎn)品在充電后可能出現(xiàn)的起火、爆炸等危險(xiǎn)情況，規(guī)定企業(yè)對(duì)于可能產(chǎn)生著火、爆炸、冒煙等危險(xiǎn)場(chǎng)所應(yīng)采取必要的防火、防爆、通風(fēng)等措施，配備相關(guān)的人身防護(hù)用具，并制定相關(guān)人員的培訓(xùn)考核制度。

(十四)為什么要將職業(yè)病防治及從業(yè)保險(xiǎn)等情況寫(xiě)入《規(guī)范條件》？

《中華人民共和國(guó)職業(yè)病防治法》第三十條第一款規(guī)定：“用人單位與勞動(dòng)者訂立勞動(dòng)合同(含聘用合同)時(shí)應(yīng)當(dāng)將工作過(guò)程中可能產(chǎn)生的職業(yè)病危害及其后果、職業(yè)病防護(hù)措施和待遇等如實(shí)告知?jiǎng)趧?dòng)者，并在勞動(dòng)合同中寫(xiě)明，不得隱瞞或者欺騙”?！兑?guī)范條件》相關(guān)條款也規(guī)定企業(yè)應(yīng)當(dāng)遵守有關(guān)法律法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)要求，同時(shí)，為保護(hù)企業(yè)員工權(quán)益，特別是避免一些企業(yè)通過(guò)損害員工利益、減少應(yīng)盡義務(wù)去參與市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，規(guī)定企業(yè)應(yīng)遵守國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)，依法參加養(yǎng)老、失業(yè)、醫(yī)療、工傷等各類保險(xiǎn)。

(十五)如何理解有關(guān)監(jiān)督管理等內(nèi)容？

《規(guī)范條件》的實(shí)施，需要政府部門(mén)、行業(yè)協(xié)會(huì)、生產(chǎn)企業(yè)等各方的共同努力?！兑?guī)范條件》明確要求新建和改擴(kuò)建企業(yè)及項(xiàng)目需符合本規(guī)范條件要求，同時(shí)規(guī)定對(duì)企業(yè)及項(xiàng)目的投資、土地供應(yīng)、環(huán)評(píng)、節(jié)能評(píng)估、質(zhì)量監(jiān)督、安全監(jiān)管、融資等管理應(yīng)依據(jù)本規(guī)范條件。不符合本規(guī)范條件的企業(yè)及項(xiàng)目，相關(guān)產(chǎn)品航空及物流運(yùn)輸、出口退稅、國(guó)內(nèi)應(yīng)用扶持等政策不予支持。

此外，針對(duì)具體實(shí)施也提出了相關(guān)的流程措施，由企業(yè)對(duì)照本規(guī)范條件自愿編制申報(bào)材料，按屬地原則通過(guò)省級(jí)工業(yè)和信息化主管部門(mén)報(bào)送工業(yè)和信息化部。工業(yè)和信息化部組織行業(yè)機(jī)構(gòu)、檢測(cè)機(jī)構(gòu)對(duì)企業(yè)進(jìn)行檢查，定期公告符合本規(guī)范條件的企業(yè)名單，并會(huì)同有關(guān)部門(mén)組織相關(guān)機(jī)構(gòu)從市場(chǎng)上對(duì)已公告企業(yè)產(chǎn)品等進(jìn)行抽查，實(shí)行社會(huì)監(jiān)督、動(dòng)態(tài)管理。

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